严重违规人员存在下列情形的，仍应依照本办法追究其责任（）
A. 已被依法追究刑事责任
B. 或已受到行政处罚的
C. 已经退休，但未超过2年（含2年）的
D. 已经离岗、转岗、离司的
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在协助查询、冻结、执行中，合规部门的职责包括什么（）
A. 受理中支及以上机构的除保单协助查询以外的其他协助查询、冻结、执行业务，并向经办部门发起需求
B. 远程受理支公司及以下机构的除保单协助查询以外的其他协助查询、冻结、执行业务，并向经办部门发起需求
C. 向司法机关提出执行异议
D. 协助有权机关开展保单查询、冻结、执行的归档工作
发生业内涉刑案件后将进行以下几个步骤（）
A. 案件确认报告
B. 机构调查
C. 监管督查
D. 机构内部问责
E. 行政处罚
F. 公司审结案件G．监管审结案件
对于严重违规事件从重追究的情形，对被动发现严重违规事件，以及反复发生同质同类事件的，应从重追究主要负责人责任。以下属于这种情形的是（）
A. 对发现的严重违规事件苗头、违规事实或重大线索不及时报告、制止、整改、纠正、处理，或故意包庇隐瞒
B. 发生严重违规事件后，未进行有效整改，不采取积极措施挽回影响和损失，或者隐瞒事实真相，隐匿、伪造、篡改、毁灭证据和妨碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理
C. 严重失职，管理不力，致使内部控制制度和风险管理制度存在严重缺陷导致严重违规事件发生
D. 未按规定进行业务检查，导致严重违规事件隐患未被及时发现，或者因对检查发现的问题不及时进行有效整改，导致重大严重违规事件发生
下列属于《经营管理违规行为处罚办法》中“较重违规”的是（）
A. 违反公司规章制度，情节较重，造成公司、客户一般损失的行为
B. 未遵守岗位工作规范，形成重要风险隐患或内控缺陷的行为
C. 未遵守岗位工作规范，形成一般风险隐患或内控缺陷的行为
D. 在内部工作和外部交往中发生损害公司和客户利益，造成公司、客户一般损失的行为
E. 在一个自然年度内，个人犯有一般违规行为二次的
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