《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定,案件防控工作考评实行()
A. 两年一评
B. 半年一评
C. 一年一评
D. 一季度一评
按照《中国银监会行政处罚办法》有关规定,银监会派出机构对管辖权有争议的,报请共同的()机构指定管辖
A. 同一级
B. 上一级
C. 下一级
D. 同一级或上一级
商业银行的合规政策应明确()需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定
A. 所有员工
B. 业务条线
C. 高级管理层
D. 业务人员
《关于加强商业银行代销业务管理的通知》规定,商业银行应遵循系统控制原则,完善本行代销业务系统,确保系统安全,稳定运行,做到销售过程机控到位()