按照《中国银监会行政处罚办法》有关规定,银监会派出机构对管辖权有争议的,报请共同的()机构指定管辖
A. 同一级
B. 上一级
C. 下一级
D. 同一级或上一级
查看答案
商业银行的合规政策应明确()需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定
A. 所有员工
B. 业务条线
C. 高级管理层
D. 业务人员
《关于加强商业银行代销业务管理的通知》规定,商业银行应遵循系统控制原则,完善本行代销业务系统,确保系统安全,稳定运行,做到销售过程机控到位()
违法事实清楚,证据确凿、充分,程序合法,但有下列情形之一的,法律部门应当签署审查纠正意见后,退回监督检查部门()
A. 定性不准
B. 适用法律、行政法规、规章错误
C. 处罚种类或幅度不当的
D. 证据不足、程序不合规
案件防控长效机制的核心在于规范化、制度化、常态化()