未上市企业股权非公开协议转让回购一般流程不包括()
A. 执行
B. 变更登记
C. 发起
D. 公示
销售人员以下行为中,不合规的是()
A. 向投资者提供基金宣传推荐和销售服务时,公平对待客户
B. 向不同风险承受能力的投资者推介不同的基金
C. 向个别认购金额较大的投资者收取的费用低于招募说明书所列费率
D. 向投资者重点揭示基金投资风险
下列做法中,符合基金客户利益至上的是()
A. 基金经理根据公司投决会决议,操作自己管理的基金购买朋友公司发行的优质公司债
B. 基金托管人将某基金的托管资金放贷给其优质客户,用于提升收益,支持实体经济
C. 银行理财经理向某客户销售500万元某基金产品,安排客户分10笔各50万元申购,以提升其销售业绩
D. 基金经理操作其亲属证券账户,先于自己管理的基金买卖相同个股
关于告知义务的基本要求,下列表述不正确的是()
A. 需要根据投资者的文化程度、从事投资理财的经历等,充分履行告知说明义务
B. 金融消费者只要手写了诸如“本人明确知悉可能存在本金损失风险”等内容,就能证明销售机构已经履行了告知说明义务
C. “金融消费者能够理解的主观标准”,意味着必须针对不同理解能力的消费者进行不同程度的告知与说明,直至该消费者真正领会为止
D. “一般理性人能够理解的客观标准”,要求卖方机构在履行告知说明义务时,语言、措辞清晰明了,简单易懂,能为一般理性人理解