题目内容

未上市企业股权非公开协议转让回购一般流程不包括()

A. 执行
B. 变更登记
C. 发起
D. 公示

查看答案
更多问题

销售人员以下行为中,不合规的是()

A. 向投资者提供基金宣传推荐和销售服务时,公平对待客户
B. 向不同风险承受能力的投资者推介不同的基金
C. 向个别认购金额较大的投资者收取的费用低于招募说明书所列费率
D. 向投资者重点揭示基金投资风险

下列做法中,符合基金客户利益至上的是()

A. 基金经理根据公司投决会决议,操作自己管理的基金购买朋友公司发行的优质公司债
B. 基金托管人将某基金的托管资金放贷给其优质客户,用于提升收益,支持实体经济
C. 银行理财经理向某客户销售500万元某基金产品,安排客户分10笔各50万元申购,以提升其销售业绩
D. 基金经理操作其亲属证券账户,先于自己管理的基金买卖相同个股

关于告知义务的基本要求,下列表述不正确的是()

A. 需要根据投资者的文化程度、从事投资理财的经历等,充分履行告知说明义务
B. 金融消费者只要手写了诸如“本人明确知悉可能存在本金损失风险”等内容,就能证明销售机构已经履行了告知说明义务
C. “金融消费者能够理解的主观标准”,意味着必须针对不同理解能力的消费者进行不同程度的告知与说明,直至该消费者真正领会为止
D. “一般理性人能够理解的客观标准”,要求卖方机构在履行告知说明义务时,语言、措辞清晰明了,简单易懂,能为一般理性人理解

基金销售机构可以收取一定的基金销售费用,关于基金销售费用包含的具体费用项目,说法错误的是()

A. 包括销售服务费
B. 包括管理费
C. 包括认购费
D. 包括申购费

答案查题题库