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拟任期货公司经理层但不具有从业经验的,推荐人中不能有原任职单位的负责人。 ()

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《期货从业人员管理办法》所称期货从业人员是指()。

A. 期货公司的管理人员和专业人员
B. 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
C. 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
D. 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

关于投资者交易编码制度,下列表述中正确的有()。

A. 经纪公司不得混码交易
B. 期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令人市交易的,由客户承担交易结果
C. 经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码
D. 期货经纪公司注销交易编码,应向期货交易所备案

期货公司及其从业人员从事期货咨询业务应受()的监督管理。

A. 中国证监会及其派出机构
B. 财政部门
C. 期货交易所
D. 证券公司

期货公司触及风险监管预警标准,对公司进行核实和评估,视情况采取下列()措施。

A. 出具警示函
B. 对公司高管人员进行监管谈话
C. 责令公司增加内部合规调查的频率
D. 提请董事长职务

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