题目内容

期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列()措施。

A. 出具警示函
B. 对公司高管人员进行监管谈话
C. 责令公司增加内部合规调查的频率
D. 提请董事长职务

查看答案

搜索结果不匹配？点我反馈

更多问题

期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或误导客户。 ()

为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括()。

A. 收付期货保证金
B. 代理客户从事期货交易
C. 存取期货保证金
D. 划转期货保证金

参加从业资格考试的，应当符合的条件有()。

A. 年满16周岁
B. 具有完全民事行为能力
C. 具有大专以上文化程度
D. 中国证监会规定的其他条件

未经国家有关部门批准，擅自设立()，处3年以下有期徒刑或拘役，并处或单处2万元以上20万元以下罚金，情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

A. 商业银行
B. 期货交易所
C. 期货经纪公司
D. 期货业协会