根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司风险监管指标达到预警标准的,中国证监会应当在5个工作日内对公司进行现场检查。
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关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度正确的做法有()。
A. 期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者适当性制度
B. 期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案
C. 期货公司向投资者充分揭示股指期货风险
D. 期货公司测试投资者的股指期货基础知识
期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当于()起10个工作日内向中国期货业协会报告。
A. 做出处分决定之日
B. 准备做处分决定之日
C. 知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日
D. 该从业人员违法违规被调查处理事项之日
期货从业人员不得从事以下行为()。
A. 进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
B. 向客户充分揭示交易风险
C. 挪用客户的期货保证金其或者他资产
D. 诚实守信、恪尽职守
会员制期货交易所交易规则应当载明的事项是()。
A. 会员资格及其管理办法
B. 期货交易、结算和交割制度
C. 保证金的管理和使用制度
D. 风险管理制度和交易异常情况的处理程序