题目内容

证券营业部在接受投资者委托、进行申报时必须遵循的规定有()。

A. 在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
B. 在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
C. 在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，为提高委托效率，可以自行对冲完成交易
D. 应按受托时间的先后次序为委托人申报

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为股票发行出具()等文件的有关人员，在该股票承销期内和期满6个月内，不得购买或持有该股票。

A. 财务报告
B. 审计报告
C. 资产评估报告
D. 法律意见书

某证券公司对其经纪业务从业人员执业前都会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，并在培训结束时对其进行测试。这样可以防范的风险有()。

A. 技术风险
B. 合规风险
C. 管理风险
D. 信用风险