为股票发行出具()等文件的有关人员，在该股票承销期内和期满6个月内，不得购买或持有该股票。
A. 财务报告
B. 审计报告
C. 资产评估报告
D. 法律意见书
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某证券公司对其经纪业务从业人员执业前都会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，并在培训结束时对其进行测试。这样可以防范的风险有()。
A. 技术风险
B. 合规风险
C. 管理风险
D. 信用风险
对于资产管理业务风险的控制，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求的内容有 ()。
A. 证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险
B. 证券公司应当向客户如实披露其资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险
C. 证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
D. 在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况；客户应当如实提供相关信息
设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司，需符合以下要求()。
A. 证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的30%
B. 有符合证监会要求的网络交易硬件设备和软件系统
C. 有20名以上计算机专业技术人员
D. 高级管理人员中至少有1名计算机专业技术人员
退市风险警示制度,就是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。()
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