发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起()个月内控股股东或者实际控制人发生变更，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具。体负责的推荐;情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。
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经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按建立或者更新投资者评估数据库的，应当给予警告，并处()万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处()万元以下罚款。
A. 1;1
B. 2;2
C. 3;3
D. 3;1
证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以()的罚款。
A. 3万～30万元
B. 4万～40万元
C. 30万～60万元
D. 40万～60万元
以下选项中，属于基金管理人进行合规管理时应该遵循的有关准则的是()。
A. 基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等
B. 立法机关和证监会发布的基本法律规则
C. 公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应该遵守的诚实、守信的职业道德
D. 以下说法都正确
场外认购的LOF基金份额注册登记在()。
A. 基金托管人的注册登记系统
B. 中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统
C. 基金管理人的注册登记系统
D. 中央国债登记结算公司的注册登记系统
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