经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按建立或者更新投资者评估数据库的，应当给予警告，并处()万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处()万元以下罚款。
A. 1;1
B. 2;2
C. 3;3
D. 3;1
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证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以()的罚款。
A. 3万～30万元
B. 4万～40万元
C. 30万～60万元
D. 40万～60万元
以下选项中，属于基金管理人进行合规管理时应该遵循的有关准则的是()。
A. 基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等
B. 立法机关和证监会发布的基本法律规则
C. 公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应该遵守的诚实、守信的职业道德
D. 以下说法都正确
场外认购的LOF基金份额注册登记在()。
A. 基金托管人的注册登记系统
B. 中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统
C. 基金管理人的注册登记系统
D. 中央国债登记结算公司的注册登记系统
以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法，错误的是()。
A. 第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者
B. 普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料
C. 经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由
D. 经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者
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