单选:银行已向某个特定客户提交了可疑交易报告(STR),该客户是银行账户上的多个签名者之一。在这类调查中,执法机构通常要求机构做什么?()
A. 审查归档的可疑报告的支持文件
B. 与所有签署人面谈确定其与嫌疑犯的关系
C. 顾客的监视录像
D. 与所有分支机构人员就嫌疑犯进行交易时的行为进行面谈
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接受相应的安全生产知识教育和岗位技能培训,掌握营销现场作业必备的电气知识和业务技能,并按工作性质,熟悉本规程的相关部分,经考试合格后上岗()
单选:A银行,是一家非美国银行,常规与被海外资产控制办公室制裁的国家进行交易。A银行没有进行这些交易的许可。A银行对那些美元交易,会在仔细将交易相关信息从支付链中抹去后,经由在美国银行的代理账户。对美国银行的常规检查中发现了这些欺诈活动。依据美国爱国者法案美国当局可以对A银行采取什么样的行动?()
A. 他们不能采取任何措施,因为非美国银行不受美国管辖
B. 他们可能要求美国银行验证A银行使用代理账户的客户的身份
C. 他们可以以没有实施有效的反洗钱项目造成受制裁的交易发生为由进行处罚
D. 他们可以对A银行采取法律行动,向A银行的美国代理机构发送诉讼程序通知
禁止使用、、等不合格的机具和安全工器具()
A. 损坏
B. 绝缘受损
C. 变形
D. 有故障
单选:在购买了十张银行汇票后不久,银行客户的汇票就被抢劫走了。当地执法部门审查了该案,查出该银行曾打电话给该客户询问该客户联系信息。这个信息可以在通话中发布吗?()
A. 不可以,没有适当的法律程序,客户信息不能发布
B. 是的,客户信息不受客户隐私规则的保护
C. 是的,执法部门可以查阅所有的财务记录
D. 没有董事会的许可,客户信息不能被发布