经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务,应当履行特别的注意义务,包括()
A. 制定专门的工作程序
B. 追加了解相关信息
C. 告知特别的风险点
D. 给予普通投资者更多的考虑时间或者增加回访频次
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()组织对经营机构履行适当性义务进行自律管理
A. 中国证监会
B. 中国证监会派出机构
C. 中国金融期货交易所
D. 中国期货业协会
下列()情况普通投资者可以申请转化成为专业投资者
A. 最近1年末净资产不低于1000万元,最近1年末金融资产不低于500万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织
B. 金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者
C. 金融资产不低于200万元或者最近2年个人年均收入不低于20万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者
D. 最近2年末净资产不低于2000万元,最近2年末金融资产不低于1000万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织
经营机构有下列()情形之一的,给予警告,并处以3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以下罚款
A. 未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的
B. 未按规定进行投资者类别转化的
C. 未建立或者更新投资者评估数据库的
D. 未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的
()应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则,制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录
A. 中国金融期货交易所
B. 行业协会
C. 监控中心
D. 中国证监会及其派出机构