题目内容

下列（）情况普通投资者可以申请转化成为专业投资者

A. 最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织
B. 金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者
C. 金融资产不低于200万元或者最近2年个人年均收入不低于20万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者
D. 最近2年末净资产不低于2000万元，最近2年末金融资产不低于1000万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织

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经营机构有下列（）情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款

A. 未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的
B. 未按规定进行投资者类别转化的
C. 未建立或者更新投资者评估数据库的
D. 未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的

（）应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录

A. 中国金融期货交易所
B. 行业协会
C. 监控中心
D. 中国证监会及其派出机构

《证券期货投资者适当性管理办法》目的是为了（）

A. 规范证券期货投资者适当性管理
B. 维护投资者合法权益
C. 保障金融期货市场平稳、规范和健康运行
D. 督促期货公司建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的（）信息

A. 收入来源和数额、资产、债务等财务状况
B. 投资相关的学习、工作经历及投资经验
C. 投资期限、品种、期望收益等投资目标
D. 风险偏好及可承受的损失