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单选题

下列说法错误的是( )。

A. 具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易
B. 不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的,从事金融衍生品交易
C. 证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本90%的,无须取得证券自营业务资格
D. 具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资

单选题

证券公司应建立健全相对集中,权责统一的投资决策与投权机制。则()是证券公司自营业务的最高决策机构。

A. 投资决策机构
B. 自营业务部门
C. 董事会
D. 分支机构

单选题

下列说法正确的是()。

A. 自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等
B. 证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度,严禁出借自营账户使用非自营席位变相自营、账外自营
C. 自营业务资金的出人必须以公司名义进行,可以从自营账户中提取现金,禁止以个人名义从自营账户中调人调出资金
D. 对自营资金执行清算制度,自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任

单选题

下列说法正确的是()。 ①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等 ②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度 ③完善可投资证券品种的投资论证机制,建立证券池制度,自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内,从证券池内选择证券进行投资 ④建立健全自营业务运作止盈止损机制,止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录

A. ①②③
B. ①②④
C. ①③④
D. ①②③④

单选题

证券公司从事证券自营业务时,()属于禁止性行为。 ①内幕交易 ②操纵市场 ③假借他人名义或者个人名义进行自营业务 ④违反规定委托他人代为买卖证券

A. ①②③④
B. ①②③
C. ①③④
D. ②③④

单选题

下列说法错误的是()。

A. 中国证监会对证券公司的资金来源和运用情况进行定期和不定期检查
B. 证券公司从事自营业务,应当以公司名义开立证券自营账户,并报中国证监会备案
C. 证券公司可聘请会计事务所等中介机构进行配合检查
D. 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年

单选题

证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起3个交易日内,报()备案。

A. 中国人民银行
B. 证监会
C. 证券交易所
D. 财政部

单选题

为加强债券交易人员薪酬递延管理,债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的,超过部分应按照等分原则递延发放,周期不少于()年。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

单选题

证券、期货交易内幕的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买人或卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,相应处罚办法有()。 ①没收违法所得,处违法所得1倍以上5倍以下罚金 ②没收违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款 ③情节严重的,处5年以下有期徒刑或拘役,并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金 ④情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

A. ①③
B. ①②③④
C. ①④
D. ③④

单选题

证券公司泄露内幕信息,明示、暗示他人从事内幕交易活动,情节特别严重的,()。

A. 处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
B. 处5年上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C. 处5年上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上10倍以下罚金
D. 处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下的罚金

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