题目内容

《证券投资顾问业务风险揭示书》需提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解投资服务的收费标准和方式,按照()的原则与证券公司、证券投资咨询机构协商并书面约定收取投资顾问服务费用的安排。 Ⅰ.公平 Ⅱ.公开 Ⅲ.合理 Ⅳ.自愿

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ

查看答案
更多问题

犯罪情报的目的性和秘密性,决定了其使用范围的()。

A. 保密性
B. 选择性
C. 局限性
D. 专业性

证券公司及其从业人员私下接受客户委托买卖证券的,中国证监会及其派出机构可采取()的监管措施。 Ⅰ.责令整改 Ⅱ.给子警告 Ⅲ.没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅳ.没有违法所得或违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

中国证监会及其派出机构对证券公司、证券投资咨询机构及其人员违法违规进行证券投资顾问业务的可以采取的措施包括() Ⅰ.责令清理违规业务 Ⅱ.责令暂停新增客户 Ⅲ.依法作出行政处罚 Ⅳ.涉嫌犯罪的,依法移送司法机关

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ

犯罪情报的特殊性质包括()。

A. 专业性
B. 不对称性
C. 时效性
D. 保密性

答案查题题库