证券公司有下列()行为之一的,中国人民银行可根据市场情况和证券公司的情况,对证券公司短期融资券余额上限进行动态调整。Ⅰ.涉嫌违法违规被监管机构或司法机关调查、处罚Ⅱ.合并或者分立Ⅲ.减少或增加注册资本Ⅳ.解散及申请破产Ⅴ.涉及重大诉讼、仲裁事项
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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下列关于证券公司短期融资券的说法,正确的有()。I证券公司短期融资券的期限最长不超过91天Ⅱ证券公司发行短期融资券待偿还余额不超过净资产的60%Ⅲ证券公司不得将发行短期融资券募集资金用于固定资产投资和营业网点建设,也不得用于长期股权投资Ⅳ证券公司短期融资券的发行和交易接受中国银行业监督管理委员会的监管Ⅴ证券公司短期融资券可在银行间市场和交易所市场同
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅴ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅴ
E. Ⅳ、Ⅴ
以下关于证券公司次级债的说法正确的有()。Ⅰ证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销,也可由证券公司自行销售Ⅱ证券公司申请发行次级债券由中国证监会批准,发行次级债务由中国证监会派出机构批准Ⅲ证券公司次级债券经批准后,可分期发行,分期发行的,于每期发行完成之日起7个工作日内,向公司住所地中国证监会派出机构提交备案文件Ⅳ证券公司变更次级债务合同(含
A. I
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
根据《证券公司短期融资券管理办法》,下列说法正确的是()
A. 证券公司发行短期融资券实行余额管理,待偿还短期融资券余额不超过净资产的60%
B. 证券公司短期融资券可以在上海证券交易所固定收益证券综合电子平台发行和交易
C. 中国人民银行每1年调整1次发行人的待偿还短期融资券余额上限,并将该余额上限情况向全国银行间债券市场公示
D. 中国人民银行可以对证券公司待偿还短期融资券余额与该证券公司净资本的比例上限进行调整
下列关于证券公司次级债的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司次级债,是指证券公司向股东或机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债之后的次级债务,以及证券公司向机构投资者发行的、清偿顺序在普通债之后的有价证券Ⅱ.证券公司次级债券只能以非公开方式发行Ⅲ.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债累计计入净资本的数额)的100%Ⅳ.证券公司次级债券分期发行的
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅴ
C. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ