A证券公司在从事介绍业务过程中,违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则,对此,中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施?()
A. 责令限期整改
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 予以训诫,并处以1万元罚款
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期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以依法代理客户从事期货交易。()
在大气层结稳定条件下,由系统性抬升作用形成的云为:
A. 波状云
B. 层状云
C. 积状云
D. 卷状云
申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当由本人向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请。()
货业务已满6年,王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,王某已经获得期货从业资格。2007年5月,该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月,该期货公司的资本达到2.3亿元,于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。 根据上述情况,回答下列问题:该期货公司申请金融期货全面结算业务资格但未获批准,根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定,其原因可能是()。
A. 该期货公司的注册资本不符合法律规定
B. 王某、赵某和李某的期货或者证券从业时间不符合法律规定
C. 李某因违法犯罪受到刑事处罚
D. 王某、赵某和李某中具有期货从业人员资格的人数不符合法律规定