在下列哪些情况出现时,证券交易所按照规定停止可转换公司债券的交易?()。
A. 可转换公司债券流通面值少于3000万元时
B. 可转换公司债券自转换期结束之日的前10个交易日
C. 可转换公司债券在赎回期间停止交易
D. 可转换公司债券流通面值少于5000万元时
查看答案
中国证监会对证券公司承销业务的现场检查包括()。
A. 机构
B. 制度
C. 人员
D. 董事会报告
受托机构选择商业银行担任资金保管机构的标准为()。
A. 有专门的业务部门负责履行信托资金保管职责
B. 具有足够的熟悉信托资金保管业务的专职人员
C. 具备安全高效的清算、交割系统
D. 最近2年没有重大违法违规行为
企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均需保荐人和保荐代表人保荐。保荐期间分为两个阶段,即()。
A. 尽职推荐阶段
B. 持续督导阶段
C. 前端督导阶段
D. 后台督导阶段
境外注册的会计师事务所申请银行证券保险业务临时许可证,应当具备下列哪些条件()。
A. 有相关行业的审计经验(指在国外)
B. 国际会计师事务所
C. 熟悉中国相关行业情况
D. 注册资本1000万美元以上