证券公司违反证券法的规定,为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款
A. 十万元以上一百万元以下
B. 二十万元以上二百万元以下
C. 三十万元以上三百万元以下
D. 五十万元以上五百万元以下
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下列有关证券登记结算机构的说法,错误的是()。①投资者委托证券公司进行证券交易,可以不开立证券账户②在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券,应当全部存管在证券公司③证券登记结算机构以证券结算风险基金赔偿后,应当向有关责任人追偿④证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户,只能按业务规则用于已成交的
A. ①②
B. ②④
C. ①③④
D. ①③
上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员,将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后()内卖出,或者在卖出后()内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益
A. 三个月;六个月
B. 六个月;六个月
C. 六个月;九个月
D. 三个月;三个月
申请证券上市交易,应当向()提出申请,由()依法审核同意,并由双方签订上市协议
A. 证券业协会;证券交易所
B. 证券交易所;证券交易所
C. 证券交易所;证监会
D. 证监会;证监会
下列有关证券承销业务的事项中,错误的是()
A. 向不特定对象发行证券聘请承销团承销的,承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
B. 证券的代销、包销期限最长不得超过90日
C. 证券承销业务采取代销或者包销方式
D. 公开发行股票、代销、包销期限届满,发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报证券业协会备案