关于“荐股软件”,证券投资咨询机构的以下行为,错误的是()。
A. 应当主动告知客户公司及执业人员的证券投资咨询业务资格及其查询方式
B. 客观、准确告知客户“荐股软件”的作用,全面揭示“荐股软件”存在的局限性和纠纷解决方式
C. 通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户
D. 主动向客户提示非法证券投资咨询活动的风险和危害
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基金募集期间,动用募集的资金的,责令返还,没收违法所得,并处违法所得()罚款;没有违法所得或者违法所得不足50万元的,并处()罚款。
A. 1倍以上5倍以下;1万元以上50万元以下
B. 1倍以上5倍以下;10万元以上50万元以下
C. 1倍以上10倍以下;1万元以上50万元以下
D. 1倍以上10倍以下;10万元以上50万元以下
从理论上说,现在即使成立了一个超级金融监管机构,还存在一个问题,需要法律进行授权,需要法律同步进行。()
当某个机构跨行业的业务行为发生时,负责主管的监管机构由于对非本行业的经营行为无法监管而可能发生风险失控事件。()
我国《公司法》适用的公司有两种:有限责任公司和股份有限公司。二者的主要区别不包括()。
A. 有限责任公司中,股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司中,股东对公司承担无限连带责任。
B. 股东人数上,有限责任公司设立时股东不得超过50人,股份有限公司股东人数无上限。
C. 股份流动性上,有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见;股份有限公司的资本划分为等额股份,股份转让相对便捷、自由。
D. 股份有限公司可以公开发行股份募集资金;有限责任公司不可以。