题目内容

下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。

A. 《中华人民共和国证券法》
B. 《证券业从业人员资格管理办法》
C. 《证券公司融资融券业务试点管理办法》
D. 《证券公司合规管理试行规定》

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下列关于可交换债券与可转换债券区别的叙述中，正确的是（）。

A. 发债主体和偿债主体不同
B. 发行目的不同
C. 交割方式不同
D. 所换股份的来源相同

在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。

A. 风险承受能力
B. 资产与收入状况
C. 投资偏好
D. 身体状况

对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（）。

A. 取消从业资格
B. 处以3万元以上5万元以下的罚款
C. 属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分
D. 构成犯罪的，依法追究刑事责任

银行面临的信用风险可能存在于（）中。

A. 贷款业务
B. 债券投资业务
C. 票据买卖业务
D. 承兑业务