题目内容

从客户对理财规划需求的角度看,客户信息包括()。Ⅰ.基本信息Ⅱ.财务信息Ⅲ.个人兴趣Ⅳ.人生规划

A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看答案
更多问题

中国证券业协会收到证券公司或者证券投资咨询机构提交的注册登记为证券投资顾问的申请后,注册登记过程中遇到特殊情况下需要证券公司或者证券投资咨询机构提交书面材料时,中国证券业协会在收到完整申请材料后应在()日内审核完毕

A. 10
B. 20
C. 30D

证券公司、证券投资咨询机构对注册登记为证券投资顾问的申请人提交的申请表进行审核,确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件,将符合要求的申请通过系统提交()

A. 中国证券业协会
B. 中国人民银行
C. 证券交易所
D. 国务院证券监督管理委员会

证券投资顾问的主要职责是包括()。I证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划,可以向他人泄露该客户的投资决策计划信息II证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取,禁止以证券投资顾问人员个人名义收取III证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议IV证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告

A. I、II
B. II、III
C. II、III、IV
D. I、II、III、IV

证券投资顾问应具备的职业操守有()。I独立诚信II谨慎客观III勤勉尽职IV公平公正

A. I、II、III、IV
B. II、III
C. I、II、III
D. II、III、IV

答案查题题库