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基金管理人合规管理的基本原则不包括()原则

A. 成熟性
B. 客观性
C. 协调性
D. 独立性

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董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规管理职责包括()。Ⅰ.决定公司合规管理部门的设置及其职能Ⅱ.审议和批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估Ⅲ.审议批准公司季度合规报告,对季度合规报告中反映的问题采取措施解决Ⅳ.根据总经理提名决定合规责任人的聘任、解聘及薪酬事项

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人内部控制机制不包括()

A. 证监会及派出机构的检查、监督和指导
B. 部门主管的检查监督
C. 公司管理层对人员和业务的监督控制
D. 员工自律

控制环境构成公司内部控制的基础,包括()。Ⅰ.经营理念和内控文化Ⅱ.公司治理结构Ⅲ.组织结构Ⅳ.员工道德素质

A. Ⅰ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金交易业务控制包含()。Ⅰ.实行集中交易制度Ⅱ.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统Ⅲ.投资指令应当合法、合规与完整后方可执行Ⅳ.建立科学的交易分配制度、交易记录制度和交易绩效评价体系

A. Ⅰ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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