期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后,报()备案。
A. 中金所
B. 中国证监会
C. 公司所在地中国证监会派出机构
D. 中国期货业协会
下列各项属于期货公司营业部内部控制制度的有()。
A. 营业部岗位职责及人员管理制度
B. 营业部投资者回访制度
C. 反洗钱制度
D. 营业部市场营销管理制度
期货公司应当在净资本计算表的附注中,充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的()。
A. 性质
B. 涉及金额
C. 可能发生的损失
D. 预计损失的会计处理情况
风险提示函的必备内容包括()。
A. 证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险
B. 基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等
C. 投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别
D. 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益