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有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（）。 A．净资本为人民币4 000万元 B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行 C．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 D．从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

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记账式国债通过证券交易所的交易系统向（）等发行。 A．券商 B．企业法人 C．其他投资者 D．保险公司

上市公司实施重大资产重组，应当遵循的原则有（）。 A．重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形 B．不会导致上市公司经营状况发生波动 C．有利于上市公司增强持续经营能力，不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形 D．重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，相关债权债务处理合法

上市公司重大购买、出售、置换资产报告书（草案）中需要介绍交易对方的情况，其中包括主要业务最近（）的发展状况，最近（）的财务报表。 A．1年，3年 B．2年，1年 C．3年，1年 D．5年，3年

上市公司发行转债前，累计债券余额不得超过净资产额的（）。 A．30％ B．40％ C．50％ D．60％