题目内容

申请首次公开发行股票的公司接受辅导的人员包括()

A. 公司高级管理人员
B. 公司监事
C. 持有公司5%以上(含5%)股份的股东或其法定代表人
D. 公司的董事(包括独立董事)

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可交换债券的()等事项,按照证券交易所和证券登记结算机构的有关规定办理

A. 上市交易
B. 换股
C. 赎回
D. 登记结算

在我国内地,次级定期债务计入商业银行附属资本的条件有()

A. 次级定期债务是普通的、无担保的
B. 次级定期债务是不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具
C. 由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行附属资本的50%
D. 在距到期日前最后5年,其可计入附属资本的数量每年累计折扣20%

上市公司申请发行新股时,董事会应依法就()作出决议

A. 新股发行的方案
B. 本次募集资金使用的可行性报告
C. 前次募集资金使用的报告
D. 其他必须明确的事项

上市公司存在下列情形之一的,不得非公开发行股票()

A. 本次发行有虚假记载或重大遗漏
B. 最近36个月内受到过证券交易所的公开谴责或现任董事、高级管理人员最近12个月内收到过中国证监会的行政处罚
C. 上市公司的权益被其股东或实际控股人严重损害且尚未消除
D. 最近一年及一年期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

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