根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》,以下说法正确的是()。Ⅰ.向特定对象发行的可转债利率可以由上市公司与主承销商依法协商确定Ⅱ.可转债自发行结束之日起六个月后方可转换为公司股票Ⅲ.向特定对象发行的可转债可以采用公开的集中交易方式转让Ⅳ.向特定对象发行的可转债转股的,所转股票自可转债发行结束之日起十八个月内不得转让Ⅴ.向不特定对象发行
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,关于交易所或中国证监会应中止相应发行上市审核程序或发行注册程序,以下说法正确的是()。Ⅰ.发行人的签字保荐代表人被中国证监会依法采取认定为不适当人选等监管措施或者证券市场禁入的措施,尚未解除的,交易所或者中国证监会应当中止相应发行上市审核程序或者发行注册程序Ⅱ.发行人及保荐人主动要求中止发行上市审核程序或者发行注册程序,理由正
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
根据《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》,以下关于期权激励计划的说法错误的是()
A. 发行人全部在有效期内的期权激励计划所对应股票数量占上市前总股本的比例原则上不得超过15%,且不得设置预留权益
B. 期权的行权价格由股东自行商定确定,但原则上不应低于最近一年经审计的净资产或评估值
C. 在审期间,发行人不应新增期权激励计划,相关激励对象不得行权;最近一期末资产负债表日后行权的,申报前须增加一期审计
D. 在制定期权激励计划时应充分考虑实际控制人稳定,避免上市后期权行权导致实际控制人发生变化
E. 激励对象在发行人上市后行权认购的股票,应承诺自行权日起二年内不减持,同时承诺上述期限届满后比照董事、监事及高级管理人员的相关减持规定执行
根据《深圳证券交易所创业板发行上市申请文件受理指引》,以下说法正确的是()。Ⅰ.除上市公司向特定对象发行证券适用简易程序的申请外,存在下列情形的,本所发出补正通知,一次性提出全部补正要求,发行人、上市公司应当予以补正,补正时限最长不超过三十个工作日Ⅱ.保荐人、独立财务顾问应当于受理后十个工作日内,按照本所规定的途径以电子文档形式向本所报送工作底稿,保荐人还应当同时报送验证版招股
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
以下有关优先股的发行符合规定的有()。Ⅰ.非上市公众公司可以公开发行优先股Ⅱ.上市公司可以非公开发行优先股Ⅲ.最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%Ⅳ.最近3个会计年度实现的年均可分配利润应当不少于优先股1年的股息
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ