证券公司或分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,可以对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格并处以5万元以上30万以下的罚款。()
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深圳证券交易所规定使未成交量最小的申报价格为成交价格,若有两个以上使未成交量最小的申报价格符合相关条件的,其平均价为成交价格。()
登记结算公司及其代理机构为投资者免费提供查询开户资料、证券余额及变更的服务。()
证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。()
证券公司、托管银行和推广机构不得采用低于成本收费的方式进行不正当竞争。 ()