以下关于投资、研究业务控制中,表述正确的是()。
A. 基金公司建立固定的晨会交流机制,由研究员、基金经理进行业务交流
B. 基金经理为立即投资某股票,要求研究员即时将该股票申请加入公司投资库,并在事后及时补充研究报告
C. 研究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研,事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用
D. 研究员的研究结论应听取基金经理的建议,并在研究报告中体现
关于道德与法律的区别,下列表述错误的是()。
A. 法律通常以文字作为载体,而道德没有特定的表现形式
B. 一般认为,法律调整的范围比道德调整的范围更为广泛
C. 法律以权利义务为内容,而道德一般只以义务为内容
D. 法律主要依靠国家强制力保障实施,而道德主要依靠社会舆论等力量实现其约束力
基金销售机构履行反洗钱法律义务,应当做到()。Ⅰ.执行基金投资人身份认证程序Ⅱ.检查基金投资人的投资资格Ⅲ.了解基金投资人的投资意向
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ
关于开放式基金,以下表述错误的是()。
A. 投资策略强调流动性管理,基金资产中要保持一定的现金及流动性资产
B. 基金份额数量不固定
C. 一般有一个固定的存续期
D. 基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回