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保荐人对决定推荐发行的股票,应出具由()签字和加盖保荐机构公章的发行保荐书。

A. 保荐机构法定代表人
B. 保荐业务负责人
C. 内核负责人
D. 保荐代表人
E. 项目协办人
F. 发行人代表人

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混合所有制国有股东转持国有股给社保基金会可采取的方式有()。

A. 以自有资金直接划转社保基金会
B. 直接转持国有股,同时对非国有出资人给予补偿
C. 直接转持国有股,同时以自有资金补足划转股份
D. 由国有股东的国有出资人以分红分次上缴中央金库
E. 由国有股东出资人以自有资金一次上缴金库

保荐机构在提交发行保荐书后,证券上市前,应承担的工作有()。

A. 组织发行人及证券服务机构答复中国证监会意见
B. 对本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查
C. 指定保荐代表与证监会职能部门进行专业沟通
D. 持续督导发行人规范运作
E. 督导发行人信息披露

发行人公开发行募集文件中如有中介机构及其签名人员出具专业意见,保荐人尽职调查的内容有()。

A. 对投资者作出投资决策有重大影响的所有信息
B. 专业意见与尽职调查过程中获得的信息是否存在重大差异
C. 对专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的事项进行调查、复核
D. 收集充分尽职调查证据并对其进行综合分析、独立判断
E. 结合调查所获信息核查中介机构出具专业意见

理财规划师一般根据下列哪些因素来制订及调整规划方案( )。

A. 客户退休目标
B. 资金需求
C. 预期收入
D. 宏观经济
E. 利率及通货膨胀率

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