根据《中华人民共和国刑法》的规定,单位犯欺诈发行股票、债券罪的,( )。
A. 对单位判处罚金
B. 并处非法募集资金金额10万元罚金
C. 对其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
D. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
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深证成分股指数( )。
A. 以可流通股数为权数
B. 包括深证成分指数、深圳A股指数、深圳B股指数
C. 从所有在深圳证券交易所上市的公司中选出40家代表性公司作为成分股
D. 从所有在深圳证券交易所上市的公司中选出180家代表性公司作为成分股
下列属于基金托管人的主要职责的有( )。
A. 安全保管基金的全部资产
B. 按照规定召集基金份额持有人大会
C. 出具基金业绩报告,提供基金托管情况,并向中国证监会和中国人民银行报告
D. 监督基金管理人的投资运作,发现基金管理人的投资指令违法违规的,不予执行,并向中国证监会报告
可变资本的特点有( )
A. 价值可以转移到新产品中去
B. 所购买的商品之特殊的使用价值是价值增值的源泉
C. 是固定资本的一部分
D. 是流动资本的一部分
证券从业人员禁止的行为包括( )。
A. 接受分享利益的委托
B. 为了赢得客户的信任,向客户保证收益
C. 与发行公司或相关人员之间有获得不当利益的约定
D. 为达到排除竞争的目的,不正当地运用自己在交易中的优越地位限制某一客户的业务活动