题目内容

以下属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有()。

A. 国家重点建设债券
B. 国债
C. 在证券交易所上市的企业债券
D. 股票型证券投资基金
E. 债券型证券投资基金

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下列关于证券公司自营业务的说法中,正确的有()。

A. 证券公司开展自营业务应每月、每季度、每年向中国证监会报送自营业务情况
B. 中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
C. 证券交易所可要求证券公司报送其证券自营业务资料
D. 自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一

证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买入。如在股票承销中采用包销方式发行股票时,由于种种原因未能全额售出,按照协议,余额部分由证券公司买入。同样,在配股过程中,投资者未配部分,如协议中要求包销,也必须由证券公司购入。()

我国《证券法》规定,设立证券公司必须具备的条件包括()。

A. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格
B. 有合格的经营场所和业务设施
C. 有完善的风险管理与内部控制制度
D. 三分之二的从业人员具有证券从业资格

根据规定,以下行为中属于回购交易中的禁止行为包括()。

A. 银行将受托保管的债券进行回购交易
B. 政策性银行借人债券从事证券回购交易
C. 将回购资金用于解决短期流动需要
D. 将回购资金用于固定资产投资

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