证券公司有下列（）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。
A. 承销未经核准的证券
B. 在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票
C. 在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D. 在承销过程中不按规定披露信息
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证券投资基金的监管原则包括（）。
A. 保护投资者利益原则
B. 法制管理原则
C. "三公"原则
D. 监管与自律原则
外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，以下出资时间符合规定的有（）。
A. 外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起3个月内向转让股权的股东或出售资产的境内企业支付全部对价
B. 对特殊情况需要延长者，经审批机关批准后，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内支付全部对价的60%以上，1年内付清全部对价
C. 外国投资者出资比例低于企业注册资本25%，投资者以现金出资的，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内缴清
D. 外国投资者出资比例低于企业注册资本25%，投资者以实物、工业产权等出资的，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内缴清
企业(或公司)申请发行债券，须向国家发改委报送（）等文件。
A. 信用评级报告
B. 发行企业债券可行性研究报告
C. 发行人最近3年的财务报告和审计报告(连审)
D. 担保人最近3年财务报告和审计报告及最近1期的财务报告(如有)
开放式基金的发行方式包括（）。
A. 代理发行
B. 公募发行
C. 自行发行
D. 私募发行
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