基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是()。
A. 保持合作机构的良好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物
B. 为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另外支付一定金额的补偿费用
C. 基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用
D. 保持合作机构的良好关系,可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物
上市公司信息披露在披露内容上遵循的原则不包括()。
A. 谨慎性
B. 完整性
C. 真实性
D. 准确性
某基金公司不负有监督职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为,甲最佳行为是()。
A. 甲无须主动向监管机构提供违法违规线索
B. 甲应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告
C. 甲不是负有监督职责的基金从业人员,无须制止乙某的行为
D. 甲无须举报违法行为,但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合
以下不符合客户利益优先职业道德规范要求的是()。
A. 不从事与投资人利益相冲突的业务
B. 不得侵占或者挪用基金投资人的资金和基金份额
C. 在执业过程中遇到股东利益与投资人利益发生;中突时。应以股东利益优先
D. 不利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害基金持有人利益