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理财计划的销售文件不包括 ()

A. 法人机构理财计划发售授权书
B. 产品协议书
C. 产品说明书
D. 风险揭示书

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下列属于基金管理人职责的是 ()。

A. 及时办理清算,交割事宜
B. 确定基金收益方案,向持有人分配收益
C. 办理或委托其他机构办理基金份额的发售,申购,赎回和登记事宜
D. 计算并公告基金资产价值

下列金融交易中不属于资本市场交易的项目是()。

A. 某企业从银行购买了三年期国债
B. 某人在银行购买了10000元的短期国库券
C. 普通股价格上涨,为此某人买入100股这个公司的股票
D. 某人获得了一笔年终奖金,买入15000元证券投资基金

根据商业银行个人理财业务风险管理指引,下列表述中错误的是()。

A. 商业银行应当制定并落实内部监督和独立审核措施
B. 商业银行接受客户委托进行资产管理,应与客户签订合同,并指示每两年从新确认一次
C. 商业银行个人理财业务内被调查监督的重点为所否存在错误销售和不当销售情况.
D. 除法律法规另有规定,或经客户书面同意外,商业银行不得向第三方提供客户的资料与交易记录

下列关于收集保存客户信息的说法中,错误的是 ()

A. 应注重银行间客户基本信息的交流
B. 无论是环境信息还是客户个人信息都应妥善的保存与保密
C. 客户信息应只能用于专业分析和统计,用于其他任何情况都应获得客户的同意
D. 客户的财力证明、审计证明、信用卡声明只能用书面文件及其复印件保存

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