申请基金代销业务资格的机构,应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,申请人应当自变化发生之日()内向中国证监会提交更新材料。
A. 15个工作日
B. 10个工作日
C. 8个工作日
D. 5个工作日
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符合《中华人民共和国信托法》关于委托人的权利义务规定的有()。
A. 委托人有权了解其信托财产的管理运用、处分及收支情况,并有权要求受托人做出说明
B. 委托人有权查阅、抄录或者复制与其信托财产有关的信托账目以及处理信托事务的其他文件
C. 因设立信托时未能预见的特别事由,致使信托财产的管理方法不利于实现信托目的或者不符合受益人的利益时,委托人有权要求受托人调整该信托财产的管理方法
D. 受托人违反信托目的处分信托财产或者因违背管理职责、处理信托事务不当致使信托财产受到损失的,委托人有权申请人民法院撤销该处分行为,并有权要求受托人恢复信托财产的原捧或者予以赔偿
E. 以上说法均不正确
按照准则要求,从业人员处理利益冲突的正确做法是()。
A. 与亲戚朋友以低于普通金融消费者的条件进行交易
B. 对涉及与本人有利害关系的银行贷款审批、担保、资产处置等活动时予以回避
C. 利用职务便利向亲戚、朋友投资管理的公司提供商业机会和其他利益
D. 在履行职责中为避免利益冲突,不得向亲戚、朋友销售或代理金融产品
银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的,由银行业监督管理机构责 令改正,逾期不改正的,()。
A. 处5万元以上l0万元以下罚款
B. 处l0万元以上20万元以下罚款
C. 处l0万元以上30万元以下罚款
D. 处20万元以上50万元以下罚款
按照《反洗钱法》的规定,客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,金融机构应当()。
A. 至少保存5年
B. 至少保存l0年
C. 立即销毁
D. 退还给客户