关于ETF二级市场交易,T日日终,中国结算上海分公司按照结算参与人委托,将 ()从投资者证券账户划拨至结算参与人证券交收账户,再统一划拨至证券集中交收账户。
A. 结算参与人名下证券账户T日卖出的ETF份额、赎回所用的ETF份额、申购所用的组合证券
B. 由于T日赎回需从基金管理人ETF证券账户付出的组合证券
C. 结算参与人名下证券账户T日买入和申购的ETF份额、赎回的组合证券
D. 由于T日申购而需转入基金管理人ETF证券账户的组合证券
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下列关于中国结算上海分公司的组合证券认购冻结的说法中,正确的有()。
A. 网下组合证券认购的,中国结算上海分公司根据按照交易所传输认购数据当日冻结组合证券,并将认购冻结数据发送给基金管理人
B. 基金管理人根据ETF招募说明书的有关规定,初步确认各成份股的认购数量后,向中国结算上海分公司申请办理组合证券网下认购的冻结
C. 中国结算上海分公司审核后,将投资者账户内相应的股票进行冻结,并将认购冻结数据发送给基金管理人
D. 网上组合证券认购的,ETF发售结束日终,参与券商将当日的组合证券认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金管理人
下列交易活动中,属于内幕交易的有()。
A. 非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券
B. 某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项,他人利用该信息买卖证券
C. 非内幕人员利用市场上的谣传买卖证券
D. 某上市公司的顾问在进行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票
下列关于银行间债券市场回购的说法中,正确的有()。
A. 回购期限最短为1天
B. 回购期限最长为1年
C. 回购交易数额最小为债券面额10万元
D. 回购交易单位为债券面额1万元
非交易性过户的情形主要有()。
A. 记名证券交易后,证券从出让人账户转移到受让人账户的变更
B. 符合法律规定的继承、赠与、财产分割引起的记名证券权益人变更
C. 法院判决等引起的记名证券权益人变更
D. 法人合并分立或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格