根据《证券投资顾问业务暂行规定》,下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是()。 Ⅰ 向客户建议适当的投资组合 Ⅱ 向客户进行理财规划建议 Ⅲ 向客户建议如何选择适当的投资品种 Ⅳ 接受客户全权委托,管理客户资产
A. Ⅰ Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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证券投资顾问应当根据了解的客户情况,在评估客户()的基础上,向客户提供适当的投资建议服务。Ⅰ.投资偏好Ⅱ.风险承受能力Ⅲ.服务需求Ⅳ.资产状况
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ
证券公司开展证券投资顾问业务,为客户提供投资建议服务的内容包括()。 Ⅰ.投资的品种选择 Ⅱ.投资组合 Ⅲ.理财规划建议 Ⅳ.股票买卖时点和数量
A. Ⅰ,Ⅱ
B. Ⅱ,Ⅲ
C. Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D. Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
按照《证券投资顾问业务暂行规定》,以证券咨询软件为载体向客户提供咨询服务的机构,规范的执业行为有()。 Ⅰ 揭示软件工具固有缺陷和使用风险,不得隐瞒或有重大遗漏 Ⅱ 客观说明软件工具的功能,不得对其功能进行误导性宣传 Ⅲ 说明软件工具所使用的数据信息来源 Ⅳ 表示软件工具有选择证券投资品种或提示买卖时机功能的,应当说明其方法和局限
A. Ⅰ Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
取得从业资格的人员,申请证券投资顾问执业资格,需要满足的条件包括()。Ⅰ.已被机构聘用Ⅱ.最近三年未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚Ⅲ.具有大学本科以上学历Ⅳ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者、或者已过禁入期的Ⅴ.具有从事证券业务两年以上的经历
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ