下列()情形中,任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。
A. 收取客户应当归还的资金、证券
B. 客户投资股票
C. 为客户进行融资融券交易的结算
D. 客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金
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禁止内幕交易要求证券公司加强自律管理。主要措施包括()。
A. 为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
B. 在思想上提高认识,自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖,维护市场的正常交易秩序
C. 严格保密纪律,有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息,非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息
D. 加强员工内部管理,严禁从业人员炒买炒卖股票,也严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利,一经发现即严肃处理
证券交易从结算的时间安排来看,交收可以分为()。
A. 滚动交收
B. 按月交收
C. 会计日交收
D. 按周交收
根据我国现行有关交易制度规定,实行次交易日起回转交易的是()。
A股
B股
C. H股
D. 债券
委托柜台在接受客户委托时,必须审核客户亲笔填写的(),并与本人核对一致。
A. 身份证
B. 学历证
C. 资金卡
D. 委托单