监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码,并建立统一开户编码与客户在各期货公司交易编码的对应关系。()
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公司工作人员在经济往来中,利用职务上的便利,违反国家规定,收受各种名义的回扣,归个人所有,数额巨大的,可以对其处以以下哪种处罚?()
A. 六年有期徒刑,并处没收财产
B. 八年有期徒刑,并处没收财产
C. 三年有期徒刑,并处没收财产
D. 八年有期徒刑
期货公司会员应当向投资者充分揭示金融期货风险,全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征,严格验证投资者()测试投资者的金融期货基础知识,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力,认真审核投资者的开户申请材料。
A. 金融期货仿真交易经历
B. 商品期货交易经历
C. 资金状况
D. 法律知识
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的制定或修改经会员大会到会代表1/2以上表决通过后生效,生效后30日内报中国()备案。
A. 证监会
B. 民政局
C. 财政部
D. 发改委
根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定,期货公司申请资产管理业务试点资格,需具备的条件有()。
A. 净资本不低于人民币5亿元
B. 申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求
C. 最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级
D. 近5年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形