题目内容

自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部应现场询问、问卷调查等方式,收集客户信息,包括（）等

A. 客户身份
B. 投资目标
C. 财产与收入状况
D. 证券投资经验

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下列有关基金的说法正确的是（）

A. 基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动
B. 开放式基金的竞价原则和买卖程序与股票类似
C. 基金交易的报价有净价和全价之分
D. 基金有封闭式和开放式

定向资产管理业务的内部控制体系包括（）

A. 独立、客观的投资研究
B. 科学、严密的投资决策
C. 合理的规模控制
D. 科学的风险评估

以下哪几种情形不能办理资金账户的销户（）

A. 申购新股资金冻结期间
B. 银证关联尚未撤销
C. 开放式基金尚有基金余额
D. 客户资料尚未补全

下列选项中属于《全国银行间债券市场交易管理办法》的三十四条规定的违规行为的有（）

A. 交易双方自行确定回购利率
B. 制造债券虚假价格
C. 擅自交易未经批准上市债券
D. 制造并提供虚假资料和交易信息