有下列()行为之一的,中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。
A. 在办理从业资格申请过程中弄虚作假
B. 任用无从业资格的人员从事期货业务
C. 期货从业人员受到机构处分,机构未在作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告
D. 在协会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时,期货从业人员及其所在机构未予以配合
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期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任,由()承担。
A. 从业人员所在的期货公司
B. 从业人员自身
C. 从业人员及其所在的期货公司共同
D. 从业人员先行承担,不能承担的部分由其所在的期货公司
依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,下列不能认定合同无效的是()。
A. 没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
B. 不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
C. 单位或者个人不以真实身份从事期货交易的
D. 违反法律、法规禁止性规定的
证券公司应当建立完备的协助开户制度,并履行如下职责()。
A. 对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
B. 向客户充分揭示期货交易风险
C. 告知期货保证金安全存管要求
D. 解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同()制定。
A. 国务院财政部门
B. 国务院税务部门
C. 国务院商务部门
D. 国务院期审计部门