上海证券交易所股票上网发行的申购单位为100股,申购数量不少于100股,超过100股的必须为100股的整数倍。()
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合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括()。
A. 在证券交易所挂牌交易的股票
B. 在证券交易所挂牌交易的债券
C. 证券投资基金
D. 在证券交易所挂牌交易的权证
买断式回购的到期结算由中国结算上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收,中国结算上海分公司不作为共同对手方,不提供交收担保。()
客户信用风险主要是指由于客户违约,不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。()
《证券法》规定,违反本法规定,操纵证券市场的,责令依法处理其非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没收违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以1万元以上20万元以下的罚款。()