经营机构在划分产品或者服务风险等级时,涉及投资组合的产品或者服务()
A. 应当按照产品最低风险等级划分
B. 应当按照产品最高风险等级划分
C. 应当按照产品整体风险等级划分
D. 可以对任一产品对应的风险等级进行划分
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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司与期货公司签订委托协议必须包括的内容()
A. 风险隔离措施
B. 合规检查办法
C. 内部控制制度
D. 介绍业务对接规则
销售机构应当在募集私募资产管理计划结束后()个工作日内,将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
根据《期货公司风险管理办法》,期货公司风险预警结束的条件是()
A. 风险监管指标优于预警指标
B. 风险监管指标优于预警指标且保持1个月
C. 风险监管指标符合规定标准
D. 风险监管指标优于预警指标且保持3个月
期货从业人员被迫执行违法指令,可以从轻、减轻或者免予行政处罚的是()
A. 向期货交易所报告
B. 发表声明
C. 辞职
D. 依法履行报告义务