在对一般投资者网上发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么发行人及主承销商应通过刊登( )的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。
A. 发行公告
B. 招股说明书
C. 招股说明书摘要
D. 招股意向书
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“人民法院在民事诉讼、行政诉讼过程中，违法采取对妨害诉讼的强制措施、保全措施或者对判决、裁定及其他生效法律文书执行错误，造成损害的，赔偿请求人要求赔偿的程序，适用本法刑事赔偿程序的规定”，此规定为( )。
A. 准用性规则
B. 任意性规则
C. 确定性规则
D. 禁止性规则
通过证券从业资格考试或经纪人专项考试的证券公司员工有（）情况的，不能通过受聘机构向中国证券业协会申请执业证书。
A. 即将被机构聘用
B. 最近三年未受过刑事处罚
C. 未被中国证监会认定为市场禁入者
D. 品行端正，具有良好的职业道德
关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法错误的是( )。
A. 证券经纪人在接触客户时，应当向客户出示有关执业证书，并明示自己与所属证券公司之间的关系，明确自身授权的业务范围
B. 从业人员不得接受客户的全权委托，代理客户操作账户
C. 证券经纪业务营销人员不得与客户约定分享投资收益，不得对客户投资的收益或赔偿客户的投资损失作出承诺
D. 证券经纪业务营销人员不得向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
上市公司应当在可转换公司债券期满后( )个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。
A. 3
B. 5
C. 6
D. 10
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