基金销售机构应每半年开展一次投资者适当性管理自查,自查可以采取()的方式进行
A. 现场
B. 非现场
C. 暗访
D. 以上都是
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下列说法错误的是()。Ⅰ.基金销售人员一定不能拒绝投资者的交易要求Ⅱ.基金销售人员一定不能更改投资者的交易指令Ⅲ.基金销售人员一定不能向他人提供基金未公开的信息Ⅳ.基金销售人员必须对投资者做出盈亏承诺
A. Ⅰ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人、基金销售机构在从事货币市场基金销售活动过程中,应当按照有关法律法规规定制作宣传推介材料,严格规范宣传推介行为,但是可以()
A. 承诺收益
B. 使用与货币市场基金风险收益特征不相匹配的表述
C. 夸大或片面宣传货币市场基金的投资收益或者过往业绩
D. 制作或者发放与货币市场基金相关的宣传推介材料
下列说法正确的有()。Ⅰ.基金公司在市场行情分析中有提供信息咨询以及风险揭示的义务,能承担顾客决策的责任Ⅱ.深度挖掘顾客需求是基金公司提供个性化服务的基础Ⅲ.基金公司及销售机构的信息咨询服务是顾客了解市场行情的主要途径Ⅳ.基金公司应通过增大研发投入提升市场分析能力
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
投资者权益保护的重要手段是()
A. 加强公司管理
B. 健全投资者适当性制度
C. 良好的投资者教育
D. 以上都是