题目内容

证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。

A. 在执业过程中索取或收受客户款项和财物
B. 代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
C. 向客户充分提示证券投资的风险
D. 向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

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下列选项中，属于非证券金融市场的是（）。

A. 股票市场
B. 融资租赁市场
C. 信托市场
D. 股权投资市场

货币政策的中介目标是连接货币政策最终目标与政策工具操作的中介环节，可以作为中介目标的金融指标主要有（）。

A. 长期利率
B. 短期利率
C. 基础货币
D. 贷款量

场内交易市场的特点包括（）。

A. 集中交易
B. 公开竞价
C. 经纪制度
D. 市场监管严密

国家股从资金来源上看，主要有（）。

A. 现有国有企业改制时所拥有的净资产
B. 现有国有企业改制时所拥有的总资产
C. 政府部门向新建股份公司的投资
D. 经授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资