题目内容

基金销售人员办理业务手续不得（）

A. 擅自更改投资者的交易指令
B. 无正当理由拒绝投资者的交易要求
C. 泄露投资者买卖、持有基金份额的信息
D. 以上都是

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对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员．采取（）、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务

A. 监管谈话
B. 出具警示函
C. 记入诚信档案
D. 以上都是

关于保本基金的宣传推介，正确的是（）

A. 保本基金能保证最低收益
B. 保本基金与金融机构同业存款相似
C. 保本基金与银行存款相似
D. 保本基金仍存在本金损失的风险

基金销售人员应向投资者表明所推介基金的过往业绩并不（）

A. 预示其未来表现
B. 构成其业绩保证
C. 构成其收益承诺
D. 以上都是

对开户资料和销售相关资料保管（）

A. 5年
B. 10年
C. 15年D